上市公司违规金策略，保荐投行连带受罚的案例正在愈发常见。
12月7日晚，第一创业证券股份有限公司（简称“第一创业”）公告称，全资子公司第一创业证券承销保荐有限责任公司（简称“一创投行”），因对保荐的上市公司负连带责任，被江苏证监局罚没近1700万元，两名相关责任人分别被罚150万元，合计罚没近2000万元。
此前，10月31日，第一创业就曾披露，一创投行于10月29日被证监会立案，因其在鸿达兴业股份有限公司（简称“鸿达兴业”）2019年可转债项目中，涉嫌持续督导业务未勤勉尽责。
据公开资料，鸿达兴业母公司鸿达兴业集团的前身是成立于1991年的化工资源产业集团金策略，总部位于广东。鸿达兴业则成立于1995年12月，总部位于江苏省扬州市，主营聚氯乙烯树脂、纯碱、水泥等化工产品，并涉及土壤修复、氢能源等领域，于2004年6月在深交所上市。
但近年来，鸿达兴业在资本市场上则多次被爆出负面消息。2023年9月，鸿达兴业因涉嫌信息披露违规被中国证监会立案调查；2024年1月，鸿达兴业股票收盘价连续二十个交易日低于1元/股，触发强制退市规定；2024年3月18日，鸿达兴业正式摘牌退市。
尽管已退市超过一年，但针对鸿达兴业的罚单仍于2025年6月落地。据彼时江苏证监局的公告，鸿达兴业主要存在三大违法事实：
一是擅自改变2019年募集资金用途；二是2019年至2022年年度报告、2023年半年度报告及相应期间募集资金存放与实际使用情况的专项报告、关于归还募集资金的公告存在虚假记载；三是鸿达兴业未及时披露重大诉讼、仲裁及重大担保事项进展情况金策略。
因此，鸿达兴业被责令改正、给予警告，并处以1850万元罚款；鸿达兴业董事长兼总经理周奕丰被给予警告，并被处以2200万元罚款。其余责任人则被处以50万元至600万元罚款不等。
与此同时，鸿达兴业实控人、董事长兼总经理周奕丰被采取终身证券市场禁入措施，财务总监林桂生被采取10年证券市场禁入措施。
作为鸿达兴业2019年可转债项目的保荐人，一创投行此次也连带受罚。
根据公告，12月5日，一创投行收到江苏监管局《行政处罚事先告知书》，其中指出，一创投行涉嫌在鸿达兴业2019年可转债项目持续督导期间未勤勉尽责，包括：未充分核查募集资金投入及归还情况；未按规定发表核查意见，导致出具的相关持续督导文件存在虚假记载；未按规定履行督促及报告义务。
江苏证监局决定，对一创投行责令改正，给予警告，没收保荐业务收入 424.53万元，并处以1273.58万元罚款；对两名保荐代表人宋垚、范本源给予警告，并分别处以150万元罚款。
对此次被罚，第一创业表示，公司已督促一创投行切实以案为鉴，一创投行诚恳接受处罚，并将深刻反思、整改到位，进一步强化执业质量管控，勤勉尽责、规范运作，全面提升投行执业质量，更好服务资本市场高质量发展。目前公司和一创投行的经营情况正常，本次《行政处罚事先告知书》拟处罚事项不会对公司及一创投行的经营活动、财务状况及偿债能力造成重大不利影响。
采写：南都·湾财社记者 刘常源金策略
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